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                      银监会首次规范 银行业从业人员行为管理

                      2018-02-12 14:20    上海证券报

                        银监会首次规范 银行业从业人员行为管理

                        2018-02-12 07:25:59 来源: 上海证券报

                        针对近年来银行业从业人员内外勾结、违规操作导致的案件频发等情况,银监会11日发布《银行业金融机构从业人员行为管理指引(征求意见稿)》(下称《指引》),首次从规范从业人员行为管理的角度,对银行业金融机构提出系统性要求。

                        银监会称,近年来,银行业金融机构从业人员数量不断增加,与此同时,银行业案件多与银行从业人员内外勾结、违规操作相关,暴露出银行?#28304;?#19994;人员行为管理不足、部分从业人员行为缺乏?#34892;?#32422;束?#20219;?#39064;。

                        《指引》从三个维度加强?#28304;?#19994;人员的管理。一是明确从业人员行为管理的治理架构。《指引》明确了董事会、监事会和高管层各自的职责,要求银行业金融机构明确从业人员行为管理的牵头部门,并指定专职人员负责从业人员行为管理工作。《指引》还要求银行业金融机构建立从业人员管理信息系统,持续收集从业人员行为的相关信息。

                        二是规范从业人员行为管理的制度建设。《指引》要求,银行业金融机构的从业人员行为管理应以风险为本,制定全行遵守的行为守则和针对各业务条线的行为细则,要求从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,并针对全体员工开展教育培训。《指引》要求银行业金融机构?#28304;?#19994;人员行为定期评估,建立长期监测和不定期排查机制,发现问题及时处理,在招聘中评估与业务相关的行为,并将从业人员行为的评估结果作为薪酬和晋升的重要依据。同时,银行业金融机构应建立不当行为的举报制度,加大约束和监?#20581;?/P>

                        三是加强从业人员行为管理的外部监管。《指引》要求,银行业金融机构应将从业人员行为守则及评估报告报送银行?#23548;?#30563;管理机构。监督管理机构应加强?#28304;?#19994;人员行为管理的评估、监管和信息收集。对于不能满足从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。

                        银监会表示,《指引》首次对银行业金融机构从业人员行为管理予以规范,有利于规范银行业从业人员的行为、维护银行业声誉、保护消费者、促进

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